來源 | 遼寧省地方金融監督管理局官網

　　

　　READING導讀

　　

　　5月18日，遼寧省地方金融監督管理局發布關于開展全省融資租賃行業清理排查的公告，融資租賃公司需及時進行自查自改，5月28日前按規定向所在市金融局提交相關材料。

　　

　　公告附件二的“現場檢查申報材料清單”（文末附清單）提到需要：公司組織架構圖、公司章程、內部管理制度、部門及崗位職責說明等公司內控資料，以及業務臺賬、通過銀行、交易所融入資金合同協議等相關業務資料等等材料。

　　

　　對于失聯、空殼以及其他不符合監管要求的機構，該局將視情況納入“非正常經營類”或“違法違規經營類”名單，并依法依規進行相應處理。

　　

　　而在5月12日，上海市地方金融監督管理局公示第三批經營異常融資租賃公司名單，共計498家。而在這之前，天津、深圳、江西、湖南等多地對轄區內疑似失聯或經營異常的融資租賃公司進行公示。其中，2020年2月20日，深圳市金融監管局一批就公示了830家疑似失聯的融資租賃企業名單。

　　

　　遼寧省地方金融監督管理局關于開展全省融資租賃行業清理排查的公告

　　

遼寧省（不含大連）各融資租賃公司：

　　

　　按照《融資租賃公司監督管理暫行辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）要求以及2020年省政府重點工作部署，我局已啟動全省融資租賃行業清理排查工作。4月26日起相繼在報紙、官方網站刊發第一期監管公告，組織企業進行現場檢查申報及自查自改相關工作。為保障行業企業權益，按照相關法律法規，現刊發第二期監管公告，請各融資租賃公司要嚴格對照《辦法》和《遼寧省融資租賃行業清理排查工作方案》要求，及時進行自查自改，5月28日前按規定向所在市金融局提交相關材料；未在規定時間與市金融局取得聯系或提交相關材料的將被認定為“失聯”“空殼”企業。

　　

　　對于失聯、空殼以及其他不符合監管要求的機構，我局將視情況納入“非正常經營類”或“違法違規經營類”名單，并依法依規進行相應處理。

　　

　　省金融監管局聯系電話：024-86909316

　　

　　各市金融局聯系電話：

　　

　　沈陽市：024-81601081

　　

　　鞍山市：0412-2200162

　　

　　撫順市：024-57500359

　　

　　本溪市：024-42218621

　　

　　丹東市：0415-2866105

　　

　　錦州市：0416-3860881

　　

　　營口市：0417-2998035

　　

　　阜新市：0418-2819600

　　

　　遼陽市：0419-2133451

　　

　　鐵嶺市：024-72682188

　　

　　朝陽市：0421-2236079

　　

　　盤錦市：0427-2663710

　　

　　葫蘆島市：0429-3337709

　　

　　沈撫新區：024-67980056

　　

　　注：《融資租賃公司監督管理暫行辦法（征求意見稿）》可通過中國銀行保險監督管理委員會網站（www.cbirc.gov.cn）查詢；申報參檢相關材料可通過遼寧省地方金融監督管理局網站（jrjg.ln.gov.cn）下載。

　　

　　遼寧省地方金融監督管理局

　　

　　2020年5月18日

　　

　　附件一：

　　

　　附件二：

　　

　　現場檢查申報材料清單

　　

　　1.遼寧省融資租賃企業現場檢查申請表；

　　

　　2.營業執照副本（復印件）；

　　

　　3.注冊資本金實繳金額及來源說明；

　　

　　4.股東或出資人、實際控制人、法定代表人情況；

　　

　　5.公司內控資料：①公司組織結構圖；②公司章程、內部管理制度及風險控制制度等文件；③部門及崗位職責說明，風險管理部門工作記錄；④業務審批會議的召開、履職情況，提供相關會議記錄。

　　

　　6.相關業務資料：①業務臺賬，相關發票存根、業務合同及相關附屬合同，相關權屬登記手續及抵質押登記手續證明材料；②通過銀行、交易所融入資金合同協議，其他資金來源相關文件及憑證；③對外投資明細清單及證明資料（包括股權投資、債權投資、委托貸款、購買理財產品、信托投資及其他投資）；④檢查期內應收、其他應收款，長期借款、短期借款，應付、其他應付款項清單（包括戶名、發生日期、業務摘要、賬齡等）

　　

　　7.2018、2019年度會計師事務所出具的審計報告；#p#分頁標題#e#

　　

　　8.稅務主管部門出具的被推薦企業（新建企業提供法人股東）上一年度繳稅憑證；

　　

　　9. 企業2019年1月以來的社保繳納記錄；

　　

　　10. 實際辦公場所證明材料；

　　

　　11. 企業2019年工商年報；

　　

　　12. 檢查期內存續、發生的訴訟案（包括已判決、調解和未決訴訟）資料及情況說明。

　　

　　其他材料。根據監管部門要求補充或者企業自愿提交的其他資料。